以銷售收藏品方式變相吸收投資人210余萬元

法制晚報·看法新聞（實習(xí)記者 李夏）片某、金某通過公開宣傳銷售“齊白石作品資產(chǎn)包”“普洱茶”等收藏品的方式變相吸收40余名投資人的資金共計210余萬元，造成損失170余萬元。近日，北京三中院審結(jié)了這起案件，判決片某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年三個月，罰金人民幣十五萬元；金某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，罰金人民幣十萬元。

　　據(jù)了解，片某、金某分別為甲公司、乙公司法定代表人、負責(zé)人，二公司均不具備以公開方式募集資金的資質(zhì)。2014年2月至2015年2月間，片某、金某等人在北京市朝陽區(qū)國粹苑等地設(shè)立辦公場所，雇傭人員，通過電話銷售、朋友介紹、互聯(lián)網(wǎng)宣傳等方式以甲公司名義向不特定的人公開宣傳銷售“齊白石作品資產(chǎn)包”“普洱茶”等收藏品。將“齊白石作品資產(chǎn)包”等按照萬元一份的份額進行銷售，投資者可以出資購買其中的幾份或者幾十份，并向投資者承諾按照其購買的份數(shù)，定期支付4%或者8%不等的月息，到期后將資產(chǎn)包回購，返還本金。

　　在高額返利以及返本回購的誘惑下，先后有40余名投資者累計將210余萬元投入上述公司的收藏項目及資產(chǎn)包項目，其中片某參與吸收金額210萬元，金某參與吸收金額40萬元。2015年1月份起，開始以各種理由拖延支付投資者的返利，后宣稱公司已經(jīng)無力返還投資者利息及本金，投資人遂向公安機關(guān)報案。

　　一審法院審理后認(rèn)為，片某、金某等人，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾公開宣傳并承諾高額貨幣回報和返本回購，變相吸收公眾存款，其中片某變相吸收的數(shù)額巨大，二人行為均已觸犯了刑法，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法均應(yīng)予懲處。在共同犯罪過程中，片某系甲公司的實際控制人，組織、策劃和具體實施變相吸收資金行為，對全部犯罪金額承擔(dān)責(zé)任；金某負責(zé)具體的變相吸收資金行為，屬于犯罪的直接實施者，應(yīng)對其參與吸收的金額承擔(dān)責(zé)任，鑒于二人到案后能夠如實供述主要事實，金某當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪且退賠部分錢款在案，對被告人片某、金某予以從輕處罰，并對金某適用緩刑。

　　一審宣判后，片某不服提出上訴。北京三中院經(jīng)審理后認(rèn)為一審判決認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確實充分，定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，駁回片某上訴，維持原判。

　　法官說法：

　　按照最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條的規(guī)定，不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容或者不以銷售商品、提供服務(wù)為主要目的，以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金的，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰。本案中二被告人以銷售收藏品為名，但不具有銷售收藏品的真實目的，系以高額返利回報和到期返本回購為利誘，吸收不特定對象的資金，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

　　法官在此提醒各位投資者，要擦亮眼睛理性投資，提高投資風(fēng)險意識，尋找正規(guī)合法的投資方式，不要被“投資收藏”等外衣迷惑，切勿輕易相信以“高息”“無風(fēng)險”“返本回購”等字眼博人眼球的宣傳。一旦誤入非法吸收公眾存款、集資詐騙的陷阱，要保持沉著冷靜，及時報案，將損失降到最低。