北京金融局正式下發(fā)規(guī)范整改通知

北京金融局正式下發(fā)規(guī)范整改通知 率先向“類證券”交易行為說“不

　　據(jù)悉，2月23日，北京市金融工作局（下稱“北京金融局”）正式向相關(guān)交易場所下發(fā)加強(qiáng)規(guī)范整改工作的通知。該通知指出，相關(guān)交易場所開展的郵票、錢幣等交易業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動，要求其限期完成規(guī)范整改。

　　及時(shí)出臺 緊急下發(fā)

　　此份文件是自今年1月9日的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)系會議第三次會議后，北京地區(qū)監(jiān)管部門發(fā)出的首份有關(guān)通知，對于在6月30日前完成北京地區(qū)的交易場所清理整頓“回頭看”工作無疑有著十分及時(shí)的指導(dǎo)意義。據(jù)知情人士透露，北京金融局是在當(dāng)日下班前通知相關(guān)單位派專人領(lǐng)取文件，可見其緊要程度。

　　定性準(zhǔn)確 措辭嚴(yán)謹(jǐn)

　　該通知率先將郵幣卡等交易業(yè)務(wù)定性為“類證券”交易行為，并詳細(xì)說明此類業(yè)務(wù)流程包含申請托管、評審、發(fā)行、申購、中簽、交易等步驟，一般由交易平臺組織擬發(fā)行產(chǎn)品的評審并決定上市數(shù)量，并采取T+0的交易形式，涉嫌違反國務(wù)院38、37號文有關(guān)禁止“連續(xù)競價(jià)、電子撮合”的規(guī)定。通知同時(shí)指出，該種模式投機(jī)炒作過度，市場易被操作；產(chǎn)品交收率很低，背離服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)；業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)存在較大缺陷，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患重大。

　　由此可見，北京金融局對郵幣卡等“類證券”業(yè)務(wù)有著準(zhǔn)確的界定，對其可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)措辭嚴(yán)謹(jǐn)，直指核心。但并未對各交易場所本身的資質(zhì)與合法性予以否定，也未提及此類業(yè)務(wù)的上線沒有履行報(bào)批程序，而是強(qiáng)調(diào)其交易模式亟待規(guī)范。

　　規(guī)范整改 限期完成

　　通知明確要求相關(guān)交易場所于2017年3月3日前向北京金融局報(bào)送符合各項(xiàng)監(jiān)管要求的規(guī)范整改方案，于2017年5月30日前完成各項(xiàng)整改工作，并經(jīng)所轄區(qū)金融辦審核后向金融局報(bào)送規(guī)范整改總結(jié)報(bào)告，而后金融局將聯(lián)合清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，對于驗(yàn)收未通過的交易場所將上報(bào)部際聯(lián)席會議辦公室及北京市政府進(jìn)行嚴(yán)格處理。