蘇富比與泰康簽訂限制性條款 以牽制持決議權(quán)

鑒于中國投資方泰康人壽保險公司已累計(jì)持有蘇富比13.5%的股份，蘇富比在9月9日周五公布的證券交易申報（SEC Filing）中表示，將與泰康保險公司合作“尋求一位合適的獨(dú)立董事為董事會效力“。

　　泰康收購蘇富比回顧

　　兩個月前的7月27日，泰康人壽保險股份有限公司在一份遞交給美國證券交易委員會的申報中披露持有蘇富比拍賣有限公司13.52%的股份，達(dá)792萬份股。這就意味著，在文件中顯示的近一個月內(nèi)數(shù)十次的大量增持之后，泰康人壽已經(jīng)成為蘇富比的最大股東，超過由丹·勒布（Dan Loeb）控制的對沖基金Third Point所持有的11.4%股份。蘇富比其他的重要股東包括盛大集團(tuán)、馬卡托資本管理公司（Marcato Capital）以及沖基金大亨、著名收藏家史蒂夫·科恩（Steve A。 Cohen）控制的Point72資產(chǎn)管理公司

　　在當(dāng)時，外界對蘇富比股權(quán)變動的一個關(guān)鍵性疑問在于，泰康人壽是如何在沒有引起蘇富比股價劇烈波動的情況下增持到13.5%的股份。

　　其后，在8月中，史蒂夫·科恩交給美國證券交易委員會的7月交易申報（7月31日13F交易申報）揭露他已經(jīng)拋售了2/3的蘇富比股份，僅持有100萬股。外界推測，可能是科恩的公司“Point72“作為賣家出售了股份給泰康人壽，因此泰康的股份增持沒有引起股價波動。

　　根據(jù)雙方協(xié)議規(guī)定，至11月6日前泰康都不會再增持蘇富比的股份。如果屆時董事人選仍未確定，蘇富比或泰康均可單方面終止協(xié)議。

　　這一協(xié)議給了雙方一個喘息之機(jī)：對泰康來說，此舉保證了其在任命新董事方面的發(fā)言權(quán)；對于蘇富比而言，這意味著在短時間內(nèi)泰康不會針對管理層做出驚人之舉，也不會通過增持股份的方式來增加其在董事會的投票權(quán)。

　　何為獨(dú)立董事？獨(dú)立董事（Independent Director）是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，但能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。也就是說，獨(dú)立董事在該上市公司除了擔(dān)任獨(dú)立董事之外不再擔(dān)任該公司任何其他職務(wù)，并與上市公司及其大股東之間不存在妨礙其作出獨(dú)立客觀判斷的利害關(guān)系。

　　在蘇富比的一項(xiàng)書面聲明中表示：“我們歡迎泰康對蘇富比的投資，也對于此次注資帶來的戰(zhàn)略增長持樂觀態(tài)度。鑒于蘇富比正在亞洲范圍內(nèi)尋找一位高素質(zhì)的獨(dú)立董事，我們也很感謝泰康在此次征募過程中提供的幫助。從客戶和股東利益出發(fā)，我們會繼續(xù)專注做好我們的工作，為大家?guī)碡S厚的成果?！?br/>
　　泰康人壽董事長兼CEO陳東升，是毛澤東孫女孔東梅的丈夫。同時，他也是中國第二大拍賣行嘉德拍賣有限公司（僅次于保利國際拍賣有限公司）的創(chuàng)始人及主席，以及中國拍賣行業(yè)協(xié)會（簡稱 CAA）的副主席。

　　今年，蘇富比已痛失兩位董事，一位是自2007年開始服務(wù)于此的John Angelo，他于1月去世，另一位是為蘇富比效力超過16年的Robert Taubman也于5月離職。如今，蘇富比正在亞洲尋找一位經(jīng)驗(yàn)豐富的董事。